Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), haftalık bülteninde üç şirket hakkında yürütülen incelemeler sonucunda toplam 26 milyon 75 bin 654 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildiğini açıkladı. Euro Finans Menkul Değerler, Allbatross Portföy Yönetimi ve RE-PIE Portföy Yönetimi çeşitli sermaye piyasası mevzuatı ihlalleri nedeniyle cezalandırıldı.
Euro Finans Menkul Değerler’e 9,9 Milyon TL Ceza
SPK, Euro Finans Menkul Değerler hakkında yaptığı inceleme sonucunda şirkete farklı mevzuat ihlalleri nedeniyle toplam 9 milyon 906 bin 626 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Kurul, müşterilerle yazılı mutabakat yapılmaması nedeniyle şirkete 3 milyon 5 bin 379 TL ceza verdi.
Faaliyet izinlerinin iptalinin gazetede ilan edilmemesi ile faaliyet izinlerinin iptal edilmesinin ardından sona erme kararı alınmaması veya esas sözleşmenin yatırım hizmet ve faaliyetlerini kapsamayacak şekilde değiştirilmemesi nedeniyle de 3 milyon 5 bin 379 TL idari para cezası uygulandı.
Aracı kurum ortağının, kurumun sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan tüm borçlarından sorumlu olduğuna ilişkin taahhütnamenin SPK’ya iletilmemesi nedeniyle ise 890 bin 486 TL ceza kesildi.
Allbatross Portföy Yönetimi’ne 6,17 Milyon TL Ceza
Kurul, Allbatross Portföy Yönetimi hakkında gerçekleştirdiği inceleme kapsamında 6 milyon 168 bin 483 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Cezanın gerekçesi, Allbatross PYŞ Üçüncü Girişim Sermayesi Yatırım Fonu tarafından Bayrak EBT Taban Sanayi ve Ticaret A.Ş. paylarının, pay satış bilgi formu hazırlanmadan ve SPK tarafından onaylanmış pay satış bilgi formu ilan edilmeden Borsa’da satışa konu edilmesi olarak açıklandı.
RE-PIE Portföy Yönetimi’ne İki Ayrı İhlalden Ceza
SPK, RE-PIE Portföy Yönetimi’nin kurucusu olduğu RE-PIE Portföy Yönetimi A.Ş. Onbeşinci Karma Girişim Sermayesi Yatırım Fonu hakkında da inceleme gerçekleştirdi.
Kurul, fonun Borsa İstanbul A.Ş. Toptan Satışlar Pazarı’nda alıcı konumunda bulunamamasına ilişkin mevzuat hükmünün dolanılmasına yönelik işlem gerçekleştirilmesi nedeniyle 4 milyon 435 bin 27 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
SPK ayrıca halka açık bir şirketin borsada işlem görmeyen paylarına, fon toplam değerinin yüzde 20’sinden fazla yatırım yapılması nedeniyle de şirkete ayrı bir idari para cezası verdi.
Açıklanan toplam ceza tutarı dikkate alındığında RE-PIE Portföy Yönetimi’ne iki ihlal kapsamında uygulanan cezaların toplamı yaklaşık 10 milyon TL seviyesine ulaşıyor.
Toplam Ceza 26 Milyon 75 Bin TL’yi Aştı
SPK’nın haftalık bülteninde açıklanan kararlarla Euro Finans Menkul Değerler, Allbatross Portföy Yönetimi ve RE-PIE Portföy Yönetimi hakkında verilen idari para cezalarının toplamı 26 milyon 75 bin 654 TL olarak gerçekleşti.
Kurulun kararlarında müşteri mutabakat süreçleri, faaliyet izinleri sonrasında yerine getirilmesi gereken yükümlülükler, fon paylarının satışına ilişkin prosedürler ve girişim sermayesi yatırım fonlarının yatırım sınırlamaları öne çıkan ihlal başlıkları oldu.
