Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Alternatif Yatırım, Osmanlı Yatırım, Invest AZ ve A1 Capital gibi dört aracı kurum ile üç bireye maddi ceza verdiğini açıkladı. SPK’nın haftalık bülteninde yer alan bilgilere göre, Alternatif Yatırım Menkul Değerler’e yapılan bilgi sistemleri bağımsız denetimi sonucunda meydana gelen mevzuata aykırılıklar nedeniyle 153,708 TL, Osmanlı Yatırım Menkul Değerler’e ise 76,616 TL idari para cezası kesildi.
Invest AZ Yatırım Menkul Değerler, SPK tarafından yapılan incelemede, 2021 yılında müşterilere ait pay senetlerini amaç dışı kullanmanın tespit edilmesi üzerine 1,921,326 TL idari para cezasına çarptırıldı. Bu ceza ile ilişkilendirilen Berna Gülbudak, Emre Onursal ve Kenan Uluç gibi kişilerin, Invest AZ’nin faaliyetlerinde gerekli profesyonelliği ve titizliği göstermediği gerekçesiyle 51,236 TL idari para cezası aldığı açıklandı.
Ayrıca SPK, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler’e 2020 ve 2021 yıllarındaki halka arzlarda sermaye piyasası araçlarının satışının belirtilen şartlara uygun olmadığının tespiti üzerine 6 milyon TL ceza verdi.
