Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), bu hafta yayımladığı bülteninde iki şirkete toplam 6 milyon 535 bin TL tutarında idari para cezası uygulanmasına karar verdi. Cezaların, sermaye piyasası mevzuatına aykırı işlemler ve denetim yükümlülüklerinin yerine getirilmemesi nedeniyle verildiği bildirildi.
Ergaz’a bedelsiz sermaye artırımı nedeniyle ceza
SPK kararına göre, Ergaz Sanayi ve Ticaret A.Ş. hakkında, bedelsiz sermaye artırımına ilişkin ihraç belgesi hazırlanmadığı ve sermaye artırımına yönelik esas sözleşme tadil metninin ticaret siciline tescil ve ilan ettirilmeden işlem yapılması gerekçesiyle 155 bin 567 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildi. Kurul, söz konusu ihlalin sermaye artırımı süreçlerinde gerekli yasal prosedürlerin eksik yerine getirilmesinden kaynaklandığını belirtti.
A1 Capital’e 6,3 milyon TL para cezası
SPK, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında iki ayrı gerekçeyle toplam 6 milyon 379 bin 605 TL idari para cezası verilmesini kararlaştırdı.
İlk olarak, kurumun sermaye piyasası faaliyetleriyle ilişkili kişi veya hesaplarda izinsiz sermaye piyasası faaliyeti yapılıp yapılmadığına dair gerekli araştırmayı yerine getirmemesi nedeniyle 4 milyon 435 bin 27 TL ceza uygulanmasına hükmedildi.
Ayrıca, A1 Capital’in iç kontrol ve iç denetim sistemlerinin yeterli etkinlikte düzenlenmemesi ve bu sistemlerin olası usulsüzlüklerin tespitinde yetersiz kalması nedeniyle 1 milyon 944 bin 578 TL tutarında ek idari para cezası verilmesine karar verildi.
