Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), nitelikli yatırımcı ve profesyonel müşteri statüsüne ilişkin uygulamalarda yeni bir düzenleme yaptı. Kurul tarafından yayımlanan ilke kararına göre, mevzuatta belirlenen finansal kriterleri sağlayarak bu statüleri kazanan yatırımcıların varlıklarının sonradan belirlenen eşiklerin altına düşmesi durumunda da statüleri geçerliliğini koruyacak.
SPK bülteninde yayımlanan kararla birlikte, yatırımcıların nitelikli yatırımcı veya profesyonel müşteri olarak kabul edilmesine ilişkin uygulamalar netleştirilirken, süreçlerde elektronik ortam kullanımına da imkan tanındı.
Finansal Eşik Altına Düşse de Statü Devam Edecek
SPK’nın yayımladığı ilke kararına göre, mevzuatta yer alan finansal büyüklük şartlarını sağlayarak profesyonel müşteri veya nitelikli yatırımcı statüsü kazanan yatırımcıların bu sıfatları, sonrasında finansal varlıklarının ilgili limitlerin altına düşmesi halinde de devam edecek.
Bu düzenleme ile yatırımcıların statülerinin yalnızca ilk kazanım aşamasındaki kriterlere göre değerlendirilmesi esas alınacak. Böylece piyasa koşulları veya portföy değerindeki değişimler nedeniyle yatırımcıların statülerinin yeniden değerlendirilmesi gerekmeyecek.
Belgelerin Talebi ve Saklanmasında Elektronik Ortam Kullanılabilecek
Yeni düzenleme kapsamında yatırım kuruluşlarının, yatırımcıların nitelikli yatırımcı olduğunu gösteren belgeleri talep etmesi ve bu belgeleri saklaması zorunlu olacak. SPK, söz konusu belgelerin temin edilmesi ve saklanması süreçlerinde elektronik ortamın kullanılabileceğini de açıkladı.
Ayrıca nitelikli yatırımcı beyanlarının iletilmesi ile talebe dayalı profesyonel müşteri kabul edilme başvurularının yapılması süreçlerinde de elektronik ortam üzerinden işlem yapılmasına imkan sağlandı.
Finansal Varlık Şartını Sağlayanlar da Nitelikli Yatırımcı Sayılacak
SPK tarafından yayımlanan karara göre, talebe dayalı olarak profesyonel müşteri kabul edilen yatırımcıların yanı sıra, yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarını düzenleyen tebliğde yer alan şartlardan yalnızca finansal varlık kriterini sağlayan yatırımcılar da nitelikli yatırımcı kapsamında değerlendirilecek.
Bu düzenleme, yatırımcıların belirli finansal büyüklük kriterlerini karşılamaları halinde nitelikli yatırımcı statüsünden yararlanabilmesini mümkün kılıyor.
İlke Kararı Rehbere Eklendi
SPK, belirlenen esasların ilke kararı haline getirildiğini ve “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber”e eklendiğini duyurdu. Düzenleme, rehberde “Profesyonel Müşteriler ve Nitelikli Yatırımcılara İlişkin Hususlar” başlığı altında yer aldı.
Kurulun 10 Mart 2026 tarihli toplantısında alınan karar doğrultusunda yapılan düzenleme ile yatırımcı statülerine ilişkin uygulamaların daha net ve standart bir çerçevede yürütülmesi amaçlanıyor.
