Sermaye Piyasası Kurulu, HSBC Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yürüttüğü incelemeyi tamamladı. Kurul, aracı kuruma mevzuat ihlalleri gerekçesiyle 354 bin 803 lira idari para cezası uyguladı.
Cezanın Gerekçesi ve İhlal Maddeleri
Denetim birimleri kurum bünyesindeki nakit ve kıymetlerin zamanaşımının tespitine ilişkin süreçleri incelemeye aldı. Yapılan denetimlerde kurumun söz konusu tespit sürecinde yeterli araştırmayı yürütmediği belirlendi.
Aracı kurumun mevzuatla belirlenen mesleki dikkat ve özen yükümlülüğünü yerine getirmediği saptandı. Denetim raporunu değerlendiren Kurul, söz konusu eksiklikler nedeniyle idari yaptırım uygulanmasını kararlaştırdı.
Resmi Bültenle Kamuya Duyuruldu
Sermaye Piyasası Kurulu kararı yayımladığı haftalık resmi bülten aracılığıyla kamuoyuna bildirdi. Alınan karar doğrultusunda HSBC Yatırım Menkul Değerler unvanlı şirkete 354 bin 803 lira tutarında para cezası kesildi.
