Sermaye Piyasası Kurulu, yürütülen incelemeler sonucunda bir aracı kuruma idari para cezası uygulanmasına karar verdi. Kurulun haftalık bülteninde yer alan bilgilere göre, ilgili şirkete 3 milyon TL’yi aşan ceza kesildi.
Risk Yönetimi Gerekçesiyle Ceza Verildi
Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yapılan değerlendirmede, Trive Yatırım Menkul Değerler bünyesinde yürütülen incelemeler sonucunda idari para cezası uygulanmasına hükmedildi.
Kurulun tespitlerine göre, şirketin Risk Yönetim Birimi’nde yeterli sayıda personel istihdam edilmemesi nedeniyle mevzuata aykırılık oluştuğu değerlendirildi.
3 Milyon TL’nin Üzerinde Ceza
Bu kapsamda Trive Yatırım Menkul Değerler’e 3 milyon 5 bin 379 TL tutarında idari para cezası kesildi. Söz konusu yaptırım, sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde gerçekleştirilen denetimler sonucunda uygulandı.
