Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Midas Menkul Değerler’i inceleme sonuçlarına dayanarak şirkete toplam 27 milyon 778 bin 312 lira idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
SPK’nın bültenine göre, Midas Menkul Değerler’e uygulanan idari para cezaları ve gerekçeleri şu şekilde sıralanmaktadır:
- Emir iletim sistemine ait sistem yedeğinin mevzuat gerekliliklerini karşılamamasından dolayı 5 milyon 833 bin 734 lira
- Bilgi sistem altyapısında çeşitli tarihlerde yaşanan aksaklıklar sebebiyle 1 milyon 944 bin 578 lira
- Adres teyidi yapılmaksızın müşterilere hesap açılması ve işlem yapılması nedeniyle 3 milyon lira
- Uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açılışında zorunlu görüntülü görüşme gerçekleştirilmemesinden kaynaklanan 4,5 milyon lira
- Uzaktan kimlik tespiti ile yapılan hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi sonucu 1,5 milyon lira
- Uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın Alan İletişimi) teknolojisinin kullanılmamasından kaynaklanan 1 milyon lira
- Uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünün yerine getirilmemesi sebebiyle 4,5 milyon lira
- Zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılmasından kaynaklanan 1,5 milyon lira
- Sosyal medya hesapları üzerinden yapılan paylaşımlarda mevzuata uygun davranılmaması nedeniyle 3 milyon lira
- İç kontrol sisteminde tespit edilen aksaklıklar nedeniyle 1 milyon lira.
SPK’nın bu kararı, finansal kurumların faaliyetlerine yönelik denetimlerin sıkı bir şekilde sürdürüldüğünü göstermektedir.
