Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Marbaş Menkul Değerler hakkında yürütülen incelemeler sonucunda toplam tutarı 49 milyon lirayı aşan idari para cezası uygulanmasına karar verdi. Kurul tarafından yayımlanan bültende, söz konusu cezanın yedi ayrı gerekçeye dayandığı belirtildi.
SPK’nın açıklamasına göre, incelemelerde tespit edilen aykırılıklar nedeniyle Marbaş Menkul Değerler’e toplam 49 milyon 36 bin 462 TL tutarında idari para cezası kesildi.
Tespit Edilen İhlaller ve Ceza Gerekçeleri
SPK bülteninde yer alan bilgilere göre, en yüksek tutarlı ceza, sermaye piyasası faaliyetleri lisansına sahip olmayan personelin müşteri portföylerinin yönetiminde görev alması ve fiilen müşteri temsilciliği yapması nedeniyle uygulandı. Bu kapsamda firmaya 35 milyon 232 bin 783 TL idari para cezası verildi.
Kurul, iç kontrol ve iç denetim sistemlerinin somut olaylar bazında etkin ve yeterli şekilde işletilmemesini de ayrı bir ihlal olarak değerlendirdi. Bu gerekçeyle Marbaş Menkul Değerler’e 3 milyon 81 bin 378 TL tutarında ceza uygulandı.
Müşterilerin kimlik tespit işlemlerinin mevzuata uygun biçimde yapılmaması nedeniyle 4 milyon 991 bin 834 TL, yatırım hizmeti ve faaliyetlerinin müşteriyle sözleşme imzalanmadan sunulması nedeniyle ise aynı tutarda bir başka idari para cezası kesildi.
Bültende ayrıca, bilgi sistemlerinde personelin görev ve sorumluluklarını aşacak şekilde yetkilendirilmesi, verilerin gizliliğini sağlamaya yönelik gerekli tedbirlerin alınmaması ve şirketle herhangi bir ilişkisi bulunmayan başka bir kuruluşta hesap açılması için müşterilerin yönlendirilmesi hususlarının da mevzuata aykırı bulunduğu ifade edildi. Bu üç ayrı ihlal için firmaya ayrı ayrı 246 bin 511 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
